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这些牛散被拉黑!2019首批股票配售黑名单来了个人投资者占八成

  【这些牛散被拉黑!2019首批股票配售黑名单来了 个人投资者占八成】3月29日,中国证券业协会(SAC)官网发布了2019首批股票配售黑名单!此次黑名单中,个人投资者共有144户,占比八成;机构投资者共有36户,包括券商资管、私募等账户,知名投资机构IDG也位列其中。(中国证券报)

  3月29日,中国证券业协会(SAC)官网发布了2019首批股票配售黑名单!

  根据《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2019年第1号)》,对存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的180个股票配售对象列入黑名单。

  此次黑名单中,个人投资者共有144户,占比八成;机构投资者共有36户,包括券商资管、私募等账户,知名投资机构IDG也位列其中。

  据中证君统计,3月29日发布的首次公开发行股票配售对象黑名单中,144个为个人自有资金投资账户,32个为公司自有资金账户,4个为机构账户,知名投资机构IDG也位列其中。

  值得一提的是,对于屡次触犯规定的账户,其解禁日期也相应延长。其中,131户的结束日期为2019年9月28日;24户为2019年11月18日,25户为2020年3月28日。

  从36户机构的解禁时间来看,最早一批解禁时间在9月28日,晚者将至2020年才能解禁,大概率将错失首批科创板战略配售良机。

  而据国金证券此前预测,科创板最快7月1日运行启动,华泰证券则预计科创板第一批企业最早于2019年7-8月上市。

  如何避免黑名单榜上有名?一起来复习中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》。

  结合《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,属于违规:

  使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形;不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺的;协会规定的其他情形等。

  对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。

  除了整改后被免予处罚的违规情形外,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单六个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单十二个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。

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